
2月26日,新聞發(fā)言人高莉在證監(jiān)會(huì)例會(huì)上表示,證監(jiān)會(huì)近日發(fā)布《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》與《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理辦法》。
《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》的修訂內(nèi)容主要如下,一是落實(shí)公開(kāi)發(fā)行公司債券的注冊(cè)制,明確公開(kāi)發(fā)行公司債券的發(fā)行條件、注冊(cè)程序,以及對(duì)證券交易場(chǎng)所審核工作的監(jiān)督機(jī)制。
二是涉及《證券法》的適用性修訂,包括證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的備案、受托管理人相關(guān)規(guī)定、募集資金的用途、重大事件的界定、公開(kāi)承諾的披露義務(wù)、信息渠道、分區(qū)分專業(yè)投資者和普通投資者等事項(xiàng)。
第三,加強(qiáng)事中事后的監(jiān)管,壓實(shí)發(fā)行人及其控股股東實(shí)際控制人、承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的相關(guān)責(zé)任,嚴(yán)禁逃廢債等損害債券持有人權(quán)益的行為,并根據(jù)監(jiān)管實(shí)踐增加了限制結(jié)構(gòu)化發(fā)債的有關(guān)條款。
最后,結(jié)合債券市場(chǎng)監(jiān)管作出的其他相關(guān)修訂,調(diào)整公司債券的交易場(chǎng)所,取消公開(kāi)發(fā)行公司債券信用評(píng)級(jí)的強(qiáng)制性規(guī)定,明確非公開(kāi)發(fā)行公司債券的監(jiān)管機(jī)制,強(qiáng)調(diào)發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合地方政府性債務(wù)管理的相關(guān)規(guī)定。
高莉介紹,《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理辦法》的修訂共涉及7章49條,主要修訂內(nèi)容如下,一是根據(jù)修訂后的證券法規(guī)定,取消證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)行政許可,改為備案管理;二是鼓勵(lì)優(yōu)質(zhì)機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù);第三,在相關(guān)規(guī)章取消公開(kāi)發(fā)行公司債券的強(qiáng)制評(píng)級(jí)、降低第三方評(píng)級(jí)依賴的基礎(chǔ)上,完善證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)規(guī)則,規(guī)范評(píng)級(jí)的職業(yè)行為。
本次修訂增加獨(dú)立性要求并專章規(guī)定、明確信息披露的要求并專章規(guī)定;強(qiáng)化證券自律組織的自律管理職能,增加了破壞市場(chǎng)秩序行為的禁止性規(guī)定,提高證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的違法違規(guī)成本。
在回答注冊(cè)制相關(guān)問(wèn)題時(shí),高莉表示,注冊(cè)制目前還是采取試點(diǎn)先行。目前,科創(chuàng)版和創(chuàng)業(yè)板都已經(jīng)實(shí)行了注冊(cè)制的審核機(jī)制,在試點(diǎn)基礎(chǔ)之上,證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步評(píng)估,并穩(wěn)妥有序的推進(jìn)全市場(chǎng)注冊(cè)制。