2009年05月11日，中國證券業協會在網站上公布了《證券營業部信息技術指引（征求意見稿）》（簡稱指引），指引從基礎環境、網絡通信和應用系統等證券營業部信息系統建設環節進行了詳細規定。其中，電力保障、安全隔離等條款規定也在證券業內部引起了廣泛討論。

　　對于這份指引，證券公司如何來解讀，中國信息主管網記者日前走訪了東興證券信息技術部總經理李獻農。

　　東興證券信息技術部總經理 李獻農

　　初見李獻農，灰色格子襯衣、帶框眼鏡，透著睿智與干練。談到東興證券近來的信息化成果，李獻農娓娓道來。“東興證券成立于2007年，在同行業中相對年輕，這使得我們有條件依據行業技術最新指引，在總結行業IT建設歷史經驗教訓的基礎上，優化我們的IT治理結構，制定IT發展規劃，建設全新的中心機房、企業主干網和各類應用系統。”

　　“近年來，證券市場的快速發展與滲透，投資者維權意識的增強，使得信息安全成為維護資本市場穩定健康發展的重要基礎，作為一個多功能的、面向公眾的營銷與業務前臺，營業部對信息安全風險的防范能力急需系統化的提升，本次指引的發布恰恰發揮了提綱挈領的重要作用。”

　　指引讓信息化工作有的放矢

　　“針對指引中提及的‘證券營業部與所屬證券公司之間，應使用不同運營商或不同介質的2條以上通信線路建立可靠通信聯接’，東興證券的40多個營業網點已基本達到這一要求。從我們兩年多的運營統計數據來看，在所有技術故障點中，單一運營商通信線路中斷或不穩定的比例最高，多條線路的熱備幫助我們有效化解了這一技術風險。隨著3G建設的全面展開，東興證券已經開始在部分網點試用3G無線備份通信，作為極端情況下的應急措施。”

　　“指引中對備用發電設備的相關規定對營業部選址的影響較大。在突發情況下，備用發電設備將是稀缺資源，因此我們認為從保障系數上看，自建備用發電設備或以協議方式向物業租用大樓公用發電機的一定發電功率要優于向其他單位租用發電機或發電車。在近兩年網點搬遷改造中，我們努力進行公司內部的溝通協調，使各網點建設小組普遍認可了自建備用發電設備重要性，大部分新網點克服種種客觀條件制約，因地制宜，采用靈活辦法比較妥善地解決了備用發電設備安裝問題。”

　　應急演練有效降低信息系統風險

　　對于風險防范，李獻農認為應急演練的重要性甚至超出設備保障，應急演練可以有效增強技術人員的責任感、自信心、排查效率、操作熟練度，同時可以事先發現系統隱患。

　　人是有惰性，而安全與惰性互為敵手，應急演練就是要不斷喚醒和強化技術人員的安全責任意識。為此我們堅持由公司信息技術部統一組織全轄持續性的、涉及各個分系統的應急演練。

　　與技術應急演練同樣重要的是業務應急演練，因為某些技術故障在客觀上是不可預見的，當技術故障發生時，業務應急處置就成了化解風險的最后一條防線了。我們一家服務部就發生過市政施工導致地面通信全部中斷的技術故障，事前經過多次培訓和演練實踐的員工迅速行動起來安撫客戶，讓投資者使用手機繼續進行電話委托交易，并向自己的手機借給了沒有手機的投資者，保證了營業部現場秩序的穩定和投資者權益。（責編：Lynn）

　　李獻農精彩言論：

　　證券營業部，好比一個小社會，面積不大卻要防范各種類型的風險與隱患，因此有必要持續、系統性地提升證券營業部的風險防范能力，《證券營業部信息技術指引（征求意見稿）》從信息安全角度為證券營業部維穩工作起到了指引作用。

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