“一個普通證券公司甚至都擁有40~50套軟件系統(tǒng)，而國內(nèi)規(guī)模最大的期貨公司目前軟件系統(tǒng)總數(shù)也最多十多套。”來自某位業(yè)內(nèi)人士的一句話披露了這一現(xiàn)實(shí)：與證券公司相比，期貨公司遠(yuǎn)遠(yuǎn)落于其后的除了資金實(shí)力、營收水平、客戶規(guī)模，還有初級業(yè)務(wù)背后的IT系統(tǒng)建設(shè)。

　　基于這一現(xiàn)狀，2009年7月9日，在證監(jiān)會的督導(dǎo)下，中國期貨業(yè)行業(yè)協(xié)會發(fā)布了《期貨公司信息技術(shù)管理指引》（以下簡稱《指引》），《指引》將對期貨公司從機(jī)房建設(shè)、核心系統(tǒng)、安全和日常運(yùn)維等多個角度分從低到高一至四級提出規(guī)范要求，進(jìn)行按級分類監(jiān)管。

　　這一強(qiáng)化技術(shù)監(jiān)管的做法對目前國內(nèi)163家期貨公司而言，意味著什么？

　　期貨IT未來非被動“指引”

　　長期以來，由于受歷史性政策約束，期貨行業(yè)呈現(xiàn)的是初級的發(fā)展現(xiàn)狀。比如，一家證券公司某個營業(yè)部的客戶規(guī)模可能會有幾萬甚至十幾萬，而一個期貨公司的活躍用戶卻僅有一兩千。

　　有限的市場規(guī)模和用戶規(guī)模一定程度造成了期貨公司信息系統(tǒng)建設(shè)、應(yīng)用和管理水平的非樂觀局面。根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會在《指引》發(fā)布前曾進(jìn)行的試檢查結(jié)果顯示：對三類公司有187個檢查項(xiàng)，平均有120個項(xiàng)目合格，不合格項(xiàng)目有67項(xiàng)，合格項(xiàng)目只占64%；二類公司有142個檢查項(xiàng)目，46個合格，合格項(xiàng)目只有32%；一類公司有 97個檢查項(xiàng)目，80項(xiàng)達(dá)標(biāo)，合格82%。

　　以上數(shù)據(jù)說明，期貨公司信息系統(tǒng)的建設(shè)、應(yīng)用確實(shí)處于初級階段。此外，大多數(shù)期貨公司還存在技術(shù)人員短缺、技術(shù)管理薄弱、信息技術(shù)系統(tǒng)無法滿足安全保障要求和未來業(yè)務(wù)發(fā)展需要等問題。

　　由此看來，《指引》的發(fā)布是適逢其時。那么，對于這份切關(guān)其身的《指引》，期貨公司如何看待？

　　一德期貨經(jīng)紀(jì)有限公司工程部經(jīng)理 徐亮

　　一德期貨工程部經(jīng)理徐亮在接受中國信息主管網(wǎng)記者采訪時表示：“《指引》起到行業(yè)引領(lǐng)的作用，能規(guī)范期貨公司行為，提高行業(yè)整體水平。對投資者而言，由于《指引》的約束和規(guī)范，在市場上尋求任何一家期貨公司辦理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)就會有效降低。”

　　“但如果沒有指引，期貨公司信息技術(shù)也會根據(jù)市場、行業(yè)發(fā)展的要求向前推進(jìn)。不同期貨公司的發(fā)展規(guī)模和營收水平不同，對應(yīng)用和管理系統(tǒng)的發(fā)展規(guī)劃會有自己的考慮。”

　　一德的“另類”擴(kuò)張方式

　　據(jù)統(tǒng)計(jì)，全國163家期貨公司之中，有6、70家是證券公司控股的。因而，這些“券商系”的期貨公司自然而然會沿襲控股證券公司的IT建設(shè)經(jīng)驗(yàn)。

　　用徐亮的話來說，具有券商背景的期貨公司對信息系統(tǒng)的定位和劃分都比較精細(xì)，他們的人員儲備也相對完備，其IT系統(tǒng)的架構(gòu)設(shè)計(jì)、搭建和應(yīng)用會較其他期貨公司稍高一些。

　　那么，一德期貨由政府控股，其IT投入及規(guī)劃又有著哪些自身的考慮？

　　“在硬件環(huán)境方面，目前，一德期貨在北京和天津有兩大核心機(jī)房，總部遷至天津后，天津機(jī)房將作為災(zāi)備機(jī)房。在軟件應(yīng)用方面，一德采用的是金仕達(dá)核心交易系統(tǒng)。目前，已經(jīng)上線的配套周邊應(yīng)用系統(tǒng)有OA系統(tǒng)、財(cái)務(wù)系統(tǒng)和客服系統(tǒng)。”徐亮簡明扼要地為中國信息主管網(wǎng)記者概括了一德的信息化現(xiàn)狀。

　　基于這一現(xiàn)狀，徐亮介紹，“一德IT建設(shè)的初期投入資金來自股東，在此基礎(chǔ)上的一些新增系統(tǒng)，以及系統(tǒng)升級或二次開發(fā)投入均來自一德期貨公司盈收。”

　　因而，這也就決定了一德期貨“量入為出”的IT規(guī)劃方式。在信息系統(tǒng)建設(shè)和應(yīng)用方面，一德期貨首先要做的肯定是達(dá)到《指引》的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，在此基礎(chǔ)上，才是根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)模選擇恰當(dāng)適合的信息系統(tǒng)建設(shè)方式。

　　對待擴(kuò)張，徐亮也有另一種思路。“擴(kuò)點(diǎn)布局、新建營業(yè)部，是券商系期貨公司熱衷的一種擴(kuò)張方式。而對一德期貨而言，我們更愿意以系統(tǒng)平臺為媒介，達(dá)到業(yè)務(wù)輻射全國的最終目的。”

　　而徐亮的這一觀點(diǎn)也正與一德期貨總經(jīng)理呂擁華的觀點(diǎn)完全一致。“一德期貨不會走當(dāng)前期貨行業(yè)擴(kuò)點(diǎn)布局的老路子，我們將以建立高效快捷的交易和結(jié)算平臺為切入點(diǎn)，構(gòu)建以經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)為龍頭，以增值理財(cái)和風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)為兩翼的多層次、立體化的期貨業(yè)務(wù)體系，成為期貨領(lǐng)域最具競爭力、國際化、綜合性的金融服務(wù)企業(yè)。”

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