招商證券是中國證券史上諸多第一的創(chuàng)造者：中國證券交易所第一批會(huì)員、第一批經(jīng)核準(zhǔn)的綜合類券商、第一批主承銷商、全國銀行間同業(yè)拆借市場第一批成員以及第一批具有自營、網(wǎng)上交易和客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的券商和國內(nèi)創(chuàng)新試點(diǎn)券商……但招商證券最令人記憶深刻的還是其穩(wěn)定的持續(xù)盈利能力，自2004年到2008年持續(xù)盈利，是行業(yè)中僅有的三家連續(xù)五年盈利的證券公司之一。

　　創(chuàng)立于1991年的招商證券發(fā)展至今，綜合實(shí)力名列全國十強(qiáng)，注冊資本32.27億元，在國內(nèi)33個(gè)城市設(shè)有營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。作為我國第一批綜合性證券公司和創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司，招商證券具有全面證券經(jīng)營資格，目前擁有招商證券（香港）有限公司、招商期貨有限公司，招商資本投資有限公司，控股博時(shí)基金管理公司，參股招商基金管理公司，構(gòu)建起綜合金融理財(cái)服務(wù)平臺(tái)。隨著業(yè)務(wù)不斷發(fā)展，逐步建設(shè)成為金融控股集團(tuán)。隨著公司IPO的啟動(dòng)，將進(jìn)一步增強(qiáng)招商證券的公司實(shí)力和知名度。

　　同時(shí)，公司以“勵(lì)新圖強(qiáng)、敦行致遠(yuǎn)”為核心價(jià)值觀，以滿足客戶需求為己任，力爭以優(yōu)質(zhì)的服務(wù)回報(bào)客戶，通過扎實(shí)的工作推動(dòng)行業(yè)進(jìn)步和中國資本市場的發(fā)展，并贏得自身的成長。

　　“敦行致遠(yuǎn)”的管理理念

　　“敦行致遠(yuǎn)”， 出自于《禮記•曲禮上》 “博聞強(qiáng)識(shí)而讓，敦善行而不怠，謂之君子”。 招商證券將自己的企業(yè)品牌觀歸納為“敦行致遠(yuǎn)”，這意味著始終心存遠(yuǎn)圖，崇尚行動(dòng)，并且強(qiáng)調(diào)嚴(yán)謹(jǐn)務(wù)實(shí)。它深刻反映了招商證券的經(jīng)營理念，即在躁動(dòng)而復(fù)雜的環(huán)境中，招商證券嚴(yán)守自己的特質(zhì)，充滿自信地要求自己以敦厚穩(wěn)重的行動(dòng)去實(shí)現(xiàn)遠(yuǎn)大理想。

　　招商證券也幫助客戶建立“敦行致遠(yuǎn)”的投資觀念，適當(dāng)遠(yuǎn)離純粹投機(jī)性的買賣行為，更多地著眼于中長期的投資回報(bào)，以此構(gòu)建大膽而嚴(yán)謹(jǐn)可行的投資策略。

　　為此，招商證券的業(yè)務(wù)組織架構(gòu)，采用公司制和事業(yè)部制，主要分為機(jī)構(gòu)客戶業(yè)務(wù)、零售客戶業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、跨境服務(wù)業(yè)務(wù)、自有資金業(yè)務(wù)、業(yè)務(wù)支持、內(nèi)部控制和管理支持等業(yè)務(wù)管理門類。基于證券公司業(yè)務(wù)所具有的特殊性，每種業(yè)務(wù)的運(yùn)作各有自己的管理規(guī)則和辦法，每種業(yè)務(wù)的組織結(jié)構(gòu)、資金來源、人員職能等要素具有很大的差異性，與之相關(guān)的管理內(nèi)容、管理方法、管理目標(biāo)以及績效管理等也表現(xiàn)出明顯的不同。

　　“敦行致遠(yuǎn)”的理念執(zhí)行

　　心存遠(yuǎn)圖：源自于對(duì)民族復(fù)興抱有強(qiáng)烈使命感的“百年招商”，招商證券注定要成為中國資本市場的重要力量，并為此而不斷積聚長遠(yuǎn)發(fā)展的能力。

　　崇尚行動(dòng)：招商證券相信市場力量，相信誠信篤行是任何市場主體的百年立身之本，主動(dòng)地適應(yīng)市場變化或者促成改變既定成規(guī)，為顧客創(chuàng)造更多的選擇機(jī)會(huì)。

　　嚴(yán)謹(jǐn)務(wù)實(shí)：招商證券深知成事艱辛，處處細(xì)心穩(wěn)重，規(guī)范工作流程，全面把控風(fēng)險(xiǎn)，追求終極實(shí)效。

　　對(duì)于招商證券不斷增長的規(guī)模外延和日益豐富的管理內(nèi)涵，招商證券提出了“五化“戰(zhàn)略，這些戰(zhàn)略體現(xiàn)了全面預(yù)算管理的思想，體現(xiàn)以效益為出發(fā)點(diǎn)、以市場為導(dǎo)向、以財(cái)務(wù)管理體系為保障的全面預(yù)算管理的本質(zhì)。招商證券的管理戰(zhàn)略也包含了財(cái)務(wù)的核算和管理，資金管理，人力資源管理，公司上下的、橫向的、內(nèi)外的協(xié)同以及風(fēng)險(xiǎn)管控等管理層面。通過信息技術(shù)戰(zhàn)略規(guī)劃和驅(qū)動(dòng)，實(shí)現(xiàn)多組織、多架構(gòu)的隨需應(yīng)變的集團(tuán)管控平臺(tái)，在此平臺(tái)上完成預(yù)算管理，財(cái)務(wù)核算、資金管理、人力資源管理和協(xié)同辦公等業(yè)務(wù)。

　　招商證券希望通過信息化的手段支持管理模式的不斷創(chuàng)新，改造并整合公司的信息資源，使其成為真正意義上的戰(zhàn)略資源，建立真正的數(shù)字化證券公司，提升企業(yè)的核心競爭力，并以此信息資源為基礎(chǔ)，為公司管理決策提供強(qiáng)大的支持，繼續(xù)保持競爭優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)集團(tuán)戰(zhàn)略管理目標(biāo)。

　　在系統(tǒng)選型期間，雖然不少國外大公司拿產(chǎn)品到招商證券進(jìn)行演示，但招商證券認(rèn)為這些產(chǎn)品都沒有很好地解決公司在實(shí)際管理中所關(guān)心的問題。招商證券財(cái)務(wù)部董事總經(jīng)理車曉昕表示：“通過考察和走訪，我們認(rèn)為金蝶EAS蘊(yùn)含的管控思想和設(shè)計(jì)理論，更符合我們公司的管理理念，更貼合我們的管理實(shí)踐。”

　　構(gòu)筑穩(wěn)健管控體系

　　招商證券信息化目標(biāo)是：以金蝶EAS系統(tǒng)為核心，實(shí)現(xiàn)對(duì)三家分公司、一家控股公司、投資銀行總部、證券投資總部、71家營業(yè)部的財(cái)務(wù)核算；建立資金管理中心；實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)的、財(cái)務(wù)部具體負(fù)責(zé)的、歸口管理單位管理的、預(yù)算單位編制的全面預(yù)算管理體系；實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略人力資源升級(jí)，并和EAS實(shí)現(xiàn)流程和數(shù)據(jù)對(duì)接交換；實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上協(xié)同費(fèi)用報(bào)銷等業(yè)務(wù)。實(shí)現(xiàn)資金流、信息流、知識(shí)流的整合，為證券公司管理和決策提供及時(shí)、準(zhǔn)確、真實(shí)、完整的信息。

　　為此，招商證券管理信息系統(tǒng)建設(shè)，具體分為三個(gè)階段：

　　第一是證券公司財(cái)務(wù)管理平臺(tái)搭建階段。主要包括利用金蝶EAS系統(tǒng)升級(jí)現(xiàn)有財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)，制定財(cái)務(wù)管理信息化規(guī)劃，完成會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)集中、合并會(huì)計(jì)報(bào)表管理、資金管理等財(cái)務(wù)管理信息化工作，將全資子公司、控股子公司、投資銀行總部、證券投資部、各營業(yè)部全部納入集團(tuán)財(cái)務(wù)平臺(tái)管理，實(shí)現(xiàn)集團(tuán)財(cái)務(wù)管理職能的全面協(xié)同，優(yōu)化和改進(jìn)財(cái)務(wù)管理工作流程和管理程序。

　　第二是建立全面預(yù)算管理信息系統(tǒng)，以及在此約束下的全公司網(wǎng)絡(luò)報(bào)銷協(xié)同。招商證券的全面預(yù)算管理政策為統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)授權(quán)、歸口管理；預(yù)算主體為各獨(dú)立核算單位、各職能部室、各業(yè)務(wù)分部、各項(xiàng)目小組、各控股子公司；歸口管理單位為總裁辦公室、信息技術(shù)中心、市場部、人力資源部、培訓(xùn)中心、公司工會(huì)；預(yù)算范圍為業(yè)務(wù)目標(biāo)預(yù)算、資金預(yù)算、資本支出預(yù)算、項(xiàng)目預(yù)算、財(cái)務(wù)預(yù)算等。招商證券希望通過預(yù)算的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，有效分權(quán)，對(duì)各個(gè)預(yù)算組織的精細(xì)控制，達(dá)到對(duì)整個(gè)公司各個(gè)業(yè)務(wù)層面的有效管理，實(shí)現(xiàn)管理目標(biāo)。通過對(duì)預(yù)算執(zhí)行結(jié)果的分析，把握市場的發(fā)展脈絡(luò)，為及時(shí)調(diào)整經(jīng)營策略，不斷提高管理水平做好充分準(zhǔn)備。

　　第三是升級(jí)人力資源系統(tǒng)，使績效管理數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)、預(yù)算數(shù)據(jù)實(shí)現(xiàn)交換和共享，并逐步改善或異構(gòu)包括e-learning在內(nèi)的管理系統(tǒng)管理流程和績效數(shù)據(jù)的交換和共享，逐步實(shí)現(xiàn)全數(shù)字化、流程驅(qū)動(dòng)的先進(jìn)的信息化管理。