公告日期：2013-12-23
廣發(fā)證券股份有限公司
關(guān)于廣東太安堂藥業(yè)股份有限公司限售股份解禁的核查意見(jiàn)
廣發(fā)證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“廣發(fā)證券”、“保薦機(jī)構(gòu)”）作為廣東
太安堂藥業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“太安堂”、“公司”）2012 年非公開(kāi)發(fā)
行股票持續(xù)督導(dǎo)的保薦機(jī)構(gòu)。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦制度辦法》、《深圳證券交
易所中小企業(yè)板塊保薦工作指引》、《中小企業(yè)板上市公司限售股份上市流通實(shí)施
細(xì)則》，本保薦機(jī)構(gòu)對(duì)太安堂本次限售股份上市流通事項(xiàng)進(jìn)行了核查，現(xiàn)將本次
核查的情況向貴所匯報(bào)如下：
一、公司 2012 年非公開(kāi)發(fā)行股票情況及股本變動(dòng)情況
2012 年 11 月 30 日, 經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(證監(jiān)許可【2012】1561
號(hào)文)核準(zhǔn)，公司非公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股股票（A 股）39,000,000 股。2012 年
12 月 25 日，公司完成該次非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行并在深圳證券交易所上市。
2013 年 3 月 20 日，公司 2012 年年度股東大會(huì)審議通過(guò)了《公司 2012 年度
利潤(rùn)分配方案》，以總股本 139,000,000 股為基數(shù)，以未分配利潤(rùn)向全體股東每
10 股派 0.65 元（含稅），以資本公積向全體股東每 10 股轉(zhuǎn)增 8 股，以未分配利
潤(rùn)向全體股東每 10 股送 2 股。完成本次權(quán)益分派后，2012 年非公開(kāi)發(fā)行股票的
限售股增加至 78,000,000 股。
目前，公司總股本為 278,000,000 股，其中尚未解除限售的股份數(shù)量為
171,500,000 股，包含：延長(zhǎng)鎖定期的首次公開(kāi)發(fā)行的限售股 93,500,000 股（公
司控股股東太安堂集團(tuán)有限公司于 2013 年 5 月 20 日出具了承諾，自愿承諾將其
持有全部公司股份的限售期延長(zhǎng) 12 個(gè)月至 2014 年 6 月 18 日）、非公開(kāi)發(fā)行限售
股 78,000,000 股。
二、申請(qǐng)解除股份限售股東履行承諾情況
1、申請(qǐng)解除股份限售股東做出的承諾
公司本次申請(qǐng)解禁的股東中國(guó)長(zhǎng)城資產(chǎn)管理公司、浙江天堂硅谷久盈股權(quán)投
資合伙企業(yè)（有限合伙）、兵工財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司、中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托有限
公司、江蘇瑞華投資控股集團(tuán)有限公司、中信證券股份有限公司、宏源證券股份
有限公司、太平資產(chǎn)管理有限公司（參與該次認(rèn)購(gòu)后，分配給其管理的太平人壽
保險(xiǎn)有限公司－傳統(tǒng)－普通保險(xiǎn)產(chǎn)品-022L-CT001 深、太平養(yǎng)老保險(xiǎn)股份有限公
司－自有資金、前海人壽保險(xiǎn)股份有限公司－自有資金、昆侖健康保險(xiǎn)股份有限
公司－萬(wàn)能保險(xiǎn)產(chǎn)品）在 2012 年 12 月 10 日做出股份鎖定承諾：認(rèn)購(gòu)的太安堂
非公開(kāi)發(fā)行的股票在深圳證券交易所上市交易首日起 12 個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓。
2、股東履行承諾情況
本次申請(qǐng)解除股份限售的股東均嚴(yán)格履行了做出的上述承諾。
三、股東非經(jīng)營(yíng)性占用上市公司資金及公司對(duì)股東違規(guī)擔(dān)保情況
本次申請(qǐng)解除股份限售的股東未發(fā)生非經(jīng)營(yíng)性占用上市資金的情形，公司也
不存在對(duì)其違規(guī)擔(dān)保的情況。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日為 2013 年 12 月 25 日。
2、本次解除限售股份的數(shù)量為 78,000,000 股，占公司股份總數(shù)的 28.06%，
全部為公司 2012 年非公開(kāi)發(fā)行股票獲配售的股份。
3、本次申請(qǐng)解除股份限售的股東人數(shù)共 11 人。
4、本次股份解除限售及上市流通具體情況如下：
序號(hào) 股東名稱 所持有限售股份總數(shù)（股） 本次解除限售數(shù)量（股） 備注
中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托有
1 8,000,000 8,000,000
限公司
2 兵工財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司 8,000,000 8,000,000
太平人壽保險(xiǎn)有限公司－
3 傳統(tǒng)－普通保險(xiǎn)產(chǎn)品 8,000,000 8,000,000
-022L-CT001 深
太平養(yǎng)老保險(xiǎn)股份有限公 1,000,000 1,000,000
4
司－自有資金
前海人壽保險(xiǎn)股份有限公 2,000,000 2,000,000
5
司－自有資金
6 中信證券股份有限公司 10,000,000 10,000,000
7 中國(guó)長(zhǎng)城資產(chǎn)管理公司 16,000,000 16,000,000
8 宏源證券股份有限公司 9,000,000 9,000,000
浙江天堂硅谷久盈股權(quán)投
9 5,000,000 5,000,000
資合伙企業(yè)(有限合伙)
昆侖健康保險(xiǎn)股份有限公
10 3,000,000 3,000,000
司－萬(wàn)能保險(xiǎn)產(chǎn)品
江蘇瑞華投資控股集團(tuán)有
11 8,000,000 8,000,000
限公司
合計(jì) 78,000,000 78,000,000
三、本保薦機(jī)構(gòu)的核查結(jié)論
1．太安堂本次限售股份解除限售的數(shù)量、上市流通時(shí)間均符合《中華人民
共和國(guó)公司法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板
上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的要求；
2．太安堂本次解禁限售股份持有人嚴(yán)格履行了非公開(kāi)發(fā)行時(shí)做出的承諾；
3．太安堂本次解禁限售股份流通上市的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
本保薦機(jī)構(gòu)同意相關(guān)股東本次解禁限售股份。
（本頁(yè)無(wú)正文，為《廣發(fā)證券股份有限公司關(guān)于廣東太安堂藥業(yè)股份有限公司限
售股份解禁的核查意見(jiàn)》之簽字蓋章頁(yè)）
保薦代表人簽名：
易瑩 賀小社
廣發(fā)證券股份有限公司
年 月 日
