公告日期：2013-12-21
證券代碼：000425 證券簡稱：徐工機械 公告編號：2013-63
徐工集團工程機械股份有限公司
限售股份解除限售提示性公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
特別提示：
●本次限售股份實際可上市流通數(shù)量為 1,150,978 股，占總股本 0.0558%。
●本次限售股份可上市流通日期為 2013 年 12 月 23 日（星期一）。
一、股權(quán)分置改革方案概述
（一）股權(quán)分置改革方案要點
以流通股股本 213,622,600 股為基數(shù)，全體非流通股股
東向方案實施股份變更登記日登記在冊的全體流通股股東
按每 10 股流通股獲得 3.2 股的比例執(zhí)行對價安排，共計安
排對價 68,359,232 股，執(zhí)行對價安排的股份由全體非流通
股股東按照股權(quán)比例分配，同時公司非流通股股股東所持有
的非流通股獲得上市流通權(quán)。
（二）通過股權(quán)分置改革方案的股東大會日期、屆次
2006 年 12 月 18 日，公司召開股權(quán)分置改革相關(guān)股東會
議審議通過了股權(quán)分置改革方案。
（三）股權(quán)分置改革方案實施日：2006 年 12 月 28 日
二、本次可上市流通限售股份持有人做出的各項承諾及
履行情況
- 1 -
承諾及追加承諾的履行
序號 限售股份持有人名稱 承諾及追加承諾內(nèi)容
情況
1 山東省萊州市橡膠制品廠 自公司股權(quán)分置改革
高興 方案實施之日起，所持
2 本次申請解除限售的股
原非流通股份在十二
3 湘潭振湘國有資產(chǎn)經(jīng)營投資有限公司 東嚴(yán)格履行了上述承諾
個月內(nèi)不上市交易或
4 貴州金江航空液壓有限責(zé)任公司 者轉(zhuǎn)讓。
三、本次限售股份可上市流通安排
（一）本次限售股份可上市流通日期為 2013 年 12 月 23
日（星期一）。
（二）本次可上市流通股份的總數(shù)為 1,150,978 股，占
總股本 0.0558%。
（三）本次限售股份可上市流通情況如下：
本次可上市 本次可上市 本次可上
持有限售 本次可上 流通股數(shù)占 流通股數(shù)占 市流通股 凍結(jié)的
序 限售股份持有人名
股份數(shù) 市流通股 限售股份總 無限售股份 數(shù)占公司 股份數(shù)
號 稱
（股） 數(shù)（股） 數(shù)的比例 總數(shù)的比例 總股本的 量（股）
（％） （％） 比例（％）
山東省萊州市橡膠
1 88,536 88,536 1.0678% 0.0043% 0.0043% 0
制品廠
2 高興 29,512 29,512 0.3559% 0.0014% 0.0014% 0
湘潭振湘國有資產(chǎn)
3 147,562 147,562 1.7796% 0.0072% 0.0072% 0
經(jīng)營投資有限公司
貴州金江航空液壓
4 885,368 885,368 10.6778% 0.0431% 0.0429% 0
有限責(zé)任公司
合計 1,150,978 1,150,978 13.8812% 0.0560% 0.0558% 0
四、股本結(jié)構(gòu)變化和股東持股變化情況
（一）本次解除限售前后的股本結(jié)構(gòu)如下：
單位：股
本次限售股份上市流通前 本次限售股份上市流通后
股份類型 股數(shù) 比例（％） 本次變動數(shù) 股數(shù) 比例（％）
一、有限售條件的流通股 8,291,643 0.40% -1,150,978 7,140,665 0.35%
04 高管鎖定股 36,833 0.00% 0 36,833 0.00%
05 首發(fā)前個人類限售股 147,180 0.01% -29,512 117,668 0.01%
06 首發(fā)前機構(gòu)類限售股 8,107,630 0.39% -1,121,466 6,986,164 0.34%
二、無限售條件的流通股 2,054,466,511 99.60% 1,150,978 2,055,617,489 99.65%
其中未托管股數(shù) 0 0.00% 0 0 0.00%
- 2 -
三、總股本 2,062,758,154 100.00% 0 2,062,758,154 100.00%
五、股東持股變化情況及歷次解除限售情況
（一）本次解除限售股東自公司股改實施后至今持股變
化情況
股改實施日持有股份 本次解限前已解 本次解限前未解限股
股份
情況 限股份情況 份情況
限售股份持有人 數(shù)量
序號 占總股 占總股
名稱 占總股本 數(shù)量 變化
數(shù)量（股） 本比例 數(shù)量（股） 本比例
比例（%） （股） 沿革
（%） （%）
山東省萊州市橡
1 55,770 0.0102% 0 0 88,536 0.0043% 注1
膠制品廠
2 高興 18,590 0.0034% 0 0 29,512 0.0014% 注2
湘潭振湘國有資
3 產(chǎn)經(jīng)營投資有限 92,950 0.0171% 0 0 147,562 0.0072% 注3
公司
貴州金江航空液
4 557,700 0.1023% 0 0 885,368 0.0429% 注4
壓有限責(zé)任公司
合計 725,010 0.1330% 0 0 1,150,978 0.0558%
注 1：山東萊州橡膠制品廠在徐工機械股權(quán)分置改革實
施日持有徐工機械股票數(shù)量為 55,770 股，后該限售股份持
有人名稱更改為山東省萊州市橡膠制品廠。2011 年 3 月 16
日，徐工機械實施每 10 股送 10 股派 1.20 元人民幣（含稅）
的利潤分配方案，該部分股份數(shù)量變?yōu)?111,540 股。2013 年
11 月 21 日，償還徐工集團工程機械有限公司在徐工機械股
權(quán)分置改革時代墊股份 23,004 股后，股份數(shù)量變?yōu)?88,536
股。
注 2：徐州市京達石化有限公司在徐工機械股權(quán)分置改
革實施日持有徐工機械股票數(shù)量為 18,590 股，后將該部分
股份全部轉(zhuǎn)讓給高興。2011 年 3 月 16 日，徐工機械實施每
10 股送 10 股派 1.20 元人民幣（含稅）的利潤分配方案，該
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部分股份數(shù)量變?yōu)?37,180 股。2013 年 11 月 21 日，償還徐
工集團工程機械有限公司在徐工機械股權(quán)分置改革時代墊
股份 7,668 股后，股份數(shù)量變?yōu)?29,512 股。
注 3：湖南液壓件廠在徐工機械股權(quán)分置改革實施日持
有徐工機械股票數(shù)量為 92,950 股，后將該部分股份全部轉(zhuǎn)
讓給湘潭振湘國有資產(chǎn)經(jīng)營投資有限公司。2011 年 3 月 16
日，徐工機械實施每 10 股送 10 股派 1.20 元人民幣（含稅）
的利潤分配方案，該部分股份數(shù)量變?yōu)?185,900 股。2013 年
11 月 21 日，償還徐工集團工程機械有限公司在徐工機械股
權(quán)分置改革時代墊股份 38,338 股后，股份數(shù)量變?yōu)?147,562
股。
注 4：貴州金江航空液壓有限公司在徐工機械股權(quán)分置
改革實施日持有徐工機械股票數(shù)量為 557,700 股，后該限售
股份持有人名稱更改為貴州金江航空液壓有限責(zé)任公司。
2011 年 3 月 16 日，徐工機械實施每 10 股送 10 股派 1.20 元
人民幣（含稅）的利潤分配方案，該部分股份數(shù)量變?yōu)?1,115,400 股。2013 年 11 月 21 日，償還徐工集團工程機械
有限公司在徐工機械股權(quán)分置改革時代墊股份 230,032 股
后，股份數(shù)量變?yōu)?885,368 股。
（二）股改實施后至今公司解除限售情況：
該次解限涉及 該次解限股份占
刊登《限售股份上市流 該次解限的股份總
序號 的股東數(shù)量 當(dāng)時總股本的比
通提示性公告》的日期 數(shù)量（股）
(家) 例（%）
1 2008 年 1 月 3 日 117 93,355,534 17.13
2 2008 年 2 月 1 日 16 1,537,037 0.28
- 4 -
3 2008 年 12 月 4 日 23 2,383,986 0.4372
4 2009 年 1 月 8 日 1 54,508,762 10
5 2010 年 1 月 26 日 15 741,910 0.0855
6 2011 年 6 月 18 日 8 531,218 0.0258
7 2012 年 9 月 1 日 9 4,500,580 0.2182
8 2012 年 10 月 20 日 1 371,396,796 18.0049
六、保薦機構(gòu)核查意見書的結(jié)論性意見
經(jīng)審慎核查，保薦人就徐工機械本次有限售條件的流通
股股東所持有限售條件流通股上市流通問題出具如下結(jié)論
性意見：
截止 2013 年 12 月 20 日（核查意見書出具日）：
（一）未發(fā)現(xiàn)該股東發(fā)生違反股權(quán)分置改革承諾的行
為；
（二）該股東不存在未完全履行承諾就出售股份的情
形；
（三）該股東本次上市流通股份數(shù)量符合規(guī)定。
因此，保薦人認為徐工機械有限售條件流通股股東持有
的 1,150,978 股有限售條件流通股自 2013 年 12 月 23 日起
具備上市流通的資格。
保薦人將督促徐工機械提醒有限售條件流通股股東，在
核查意見書出具之日至上市流通日期間繼續(xù)遵守有關(guān)法規(guī)。
七、控股股東對解除限售股份的持有意圖及減持計劃
公司控股股東、實際控制人是否計劃在解除限售后六個
月以內(nèi)通過本所競價交易系統(tǒng)出售股份達到 5%及以上。
是 √否；
公司的控股股東徐工集團工程機械有限公司及公司的
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實際控制人徐州工程機械集團有限公司承諾：
（一）沒有計劃在解除限售后六個月以內(nèi)通過深圳證券
交易所競價交易系統(tǒng)出售公司股份達到 5%及以上。
（二）如果未來通過深圳證券交易所競價交易系統(tǒng)出售
所持公司解除限售流通股，并于第一筆減持起六個月內(nèi)減持
數(shù)量達到 5％及以上的，將于第一次減持前兩個交易日內(nèi)通
過公司對外披露出售提示性公告，披露的內(nèi)容包括出售的數(shù)
量、出售的時間、出售的價格區(qū)間及減持的原因等內(nèi)容。
八、其他事項
（一）本次申請限售股份上市流通的限售股份持有人是
否存在對公司的非經(jīng)營性資金占用情況
是 √否；
（二）本次申請限售股份上市流通的限售股份持有人是
否存在公司對該股東的違規(guī)擔(dān)保情況
是 √否；
（三）本次申請限售股份上市流通的限售股份持有人是
否存在違規(guī)買賣公司股票的行為；
是 √否；
（四）解除股份限售的持股 1%以上的股東已提交知悉并
嚴(yán)格遵守《證券法》、《上市公司收購管理辦法》、《上市公司
解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見》和本所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的承
諾文件
是 √否；
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九、備查文件
（一）解除股份限售申請表
（二）保薦機構(gòu)核查意見書
特此公告。
徐工集團工程機械股份有限公司
董事會
2013 年 12 月 20 日
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