公告日期：2013-12-21

                      吉林金浦鈦業(yè)股份有限公司
                            募集資金管理制度
                  （本制度經(jīng) 2013 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過）




                               第一章       總   則

    第一條     為規(guī)范吉林金浦鈦業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）募集資金

的存放、使用和管理，保證募集資金的安全，最大限度地保障投資者的合法權(quán)益，

根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中國人民共和

國證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以

下簡(jiǎn)稱“《上市規(guī)則》”）、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》（以

下簡(jiǎn)稱“《規(guī)范運(yùn)作指引》”）、《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集

資金管理和使用的監(jiān)管要求》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情

況，特制定本制度。

    第二條     本辦法所稱募集資金，是指公司通過公開發(fā)行證券（包括首次公開

發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、

發(fā)行權(quán)證等）以及非公開發(fā)行股票向投資者募集并用于特定用途的資金。

    第三條     發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換債券或其他證券的募集資金到位后，公司應(yīng)及時(shí)

辦理驗(yàn)資手續(xù)，由具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告。

    第四條     公司對(duì)募集資金的管理遵循專戶存儲(chǔ)、規(guī)范使用、如實(shí)披露、嚴(yán)格

管理的原則。

    第五條     募集資金只能用于公司在發(fā)行申請(qǐng)文件中承諾的募集資金運(yùn)用項(xiàng)

目（以下簡(jiǎn)稱“募投項(xiàng)目”）。公司變更募投項(xiàng)目必須經(jīng)過股東大會(huì)批準(zhǔn)，并履

行信息披露義務(wù)和其他相關(guān)法律義務(wù)。

    第六條     公司董事會(huì)負(fù)責(zé)制定募集資金的詳細(xì)使用計(jì)劃，組織募投項(xiàng)目的具

體實(shí)施，做到募集資金使用的公開、透明和規(guī)范。

    募投項(xiàng)目通過公司子公司或公司控制的其他企業(yè)實(shí)施的，公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)

                                        1
措施保證該子公司或被控制的其他企業(yè)遵守本辦法的各項(xiàng)規(guī)定。

    第七條   公司應(yīng)根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市規(guī)則》等法律、法規(guī)

和規(guī)范性文件的規(guī)定，及時(shí)披露募集資金使用情況，履行信息披露義務(wù)。

    第八條   未按規(guī)定使用募集資金或擅自變更募集資金用途而未履行法定批

準(zhǔn)程序，致使公司遭受損失的，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)根據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定承擔(dān)包括但

不限于民事賠償在內(nèi)的法律責(zé)任。



                         第二章   募集資金存儲(chǔ)

    第九條   為保證募集資金安全使用和有效監(jiān)管，公司應(yīng)在依法具有資質(zhì)的商

業(yè)銀行開立專戶，用于募集資金的存放和收付。開立專戶事宜應(yīng)由公司董事會(huì)決

定。

    公司可以根據(jù)募投項(xiàng)目運(yùn)用情況開立多個(gè)專戶，但開戶數(shù)量（包括公司的子

公司或公司控制的其他企業(yè)設(shè)置的專戶）原則上不得超過募投項(xiàng)目個(gè)數(shù)。

    第十條   公司對(duì)募集資金實(shí)行專戶存儲(chǔ)制度。除募集資金專戶外，公司不得

將募集資金存儲(chǔ)于其他銀行賬戶（包括但不限于基本賬戶、其他專用賬戶、臨時(shí)

賬戶）；公司亦不得將生產(chǎn)經(jīng)營資金、銀行借款等其他資金存儲(chǔ)于募集資金專戶。

    公司開設(shè)多個(gè)募集資金專戶的，必須以同一募投項(xiàng)目的資金在同一專戶存儲(chǔ)

的原則進(jìn)行安排。

    第十一條   公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到位后1個(gè)月內(nèi)與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金

的商業(yè)銀行（以下簡(jiǎn)稱“商業(yè)銀行”）簽訂三方監(jiān)管協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)議”）。

協(xié)議至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

    （一）公司應(yīng)當(dāng)將募集資金集中存放于專戶；

    （二）募集資金專戶賬號(hào)、該專戶涉及的募集資金項(xiàng)目、存放金額；

    （三）公司一次或十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)從該專戶中支取的金額超過5000萬元或該

專戶總額的20%的，公司及商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知保薦機(jī)構(gòu)；

    （三）公司應(yīng)當(dāng)每月向商業(yè)銀行獲取對(duì)賬單，并抄送保薦機(jī)構(gòu)；


                                   2
    （四）保薦機(jī)構(gòu)可以隨時(shí)到商業(yè)銀行查詢專戶資料；

    （五）保薦機(jī)構(gòu)每季度對(duì)公司現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)檢查募集資金專戶存儲(chǔ)情

況；

    （六）商業(yè)銀行三次未及時(shí)向保薦機(jī)構(gòu)出具銀行對(duì)賬單或通知專戶大額支取

情況，以及存在未配合保薦機(jī)構(gòu)查詢與調(diào)查專戶資料情形的，保薦機(jī)構(gòu)或者公司

均可單方面終止協(xié)議，公司可在終止協(xié)議后注銷該募集資金專戶；

    （七）保薦機(jī)構(gòu)的督導(dǎo)職責(zé)、商業(yè)銀行的告知、配合職責(zé)、保薦機(jī)構(gòu)和商業(yè)

銀行對(duì)公司募集資金使用的監(jiān)管方式；

    （八）公司、商業(yè)銀行、保薦機(jī)構(gòu)的權(quán)利和義務(wù)；

    （九）公司、商業(yè)銀行、保薦機(jī)構(gòu)的違約責(zé)任。

    公司應(yīng)當(dāng)在上述協(xié)議簽訂后及時(shí)報(bào)深圳證券交易所備案并公告協(xié)議主要內(nèi)

容。

    上述協(xié)議在有效期屆滿前提前終止的，公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起1個(gè)月內(nèi)

與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并及時(shí)報(bào)深圳證券交易所備案后公告。



                         第三章   募集資金運(yùn)用

    第十二條   公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行申請(qǐng)文件中承諾的募集資金投資計(jì)劃使用募

集資金。出現(xiàn)嚴(yán)重影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的情形時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告

證券交易所并公告。

    第十三條   除非國家法律法規(guī)、規(guī)范性文件另有規(guī)定，公司募投項(xiàng)目不得為

持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，

不得直接或者間接投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司。

    公司不得將募集資金用于質(zhì)押、委托貸款或其他變相改變募集資金用途的投

資。

    第十四條   公司進(jìn)行募投項(xiàng)目投資時(shí)，資金支出必須嚴(yán)格遵守公司資金管理

制度和本制度的規(guī)定，履行審批手續(xù)。所有募投項(xiàng)目資金的支出，均首先由資金


                                     3
使用部門提出資金使用計(jì)劃，經(jīng)該部門主管領(lǐng)導(dǎo)簽字后，報(bào)財(cái)務(wù)總監(jiān)審核，并由

總經(jīng)理簽字后，方可予以付款；超過董事會(huì)授權(quán)范圍的，應(yīng)報(bào)董事會(huì)審批。

    第十五條   公司應(yīng)采取措施確保募集資金使用的真實(shí)性和公允性，防止募集

資金被控股股東、實(shí)際控制人等關(guān)聯(lián)人占用或挪用，并采取有效措施避免關(guān)聯(lián)人

利用募投項(xiàng)目獲取不正當(dāng)利益。在支付募投項(xiàng)目款項(xiàng)時(shí)應(yīng)做到付款金額、付款時(shí)

間、付款方式、付款對(duì)象合理、合法，并提供相應(yīng)的依據(jù)性材料供備案查詢。

    第十六條   公司對(duì)募集資金使用的申請(qǐng)、審批、執(zhí)行權(quán)限和程序規(guī)定如下：

    （一）募集資金使用的依據(jù)是募集資金使用計(jì)劃書，募集資金使用計(jì)劃書按

照下列程序編制和審批：

    1、公司募集資金投資項(xiàng)目的負(fù)責(zé)部門根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)

告編制募集資金使用計(jì)劃書。

    2、募集資金使用計(jì)劃書經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)議審查；

    3、募集資金使用計(jì)劃書由董事會(huì)審議批準(zhǔn)。

    （二）公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)按照經(jīng)董事會(huì)審議批準(zhǔn)的募集資金使用計(jì)劃書組織實(shí)

施。使用募集資金時(shí)，由具體使用部門（單位）填寫申請(qǐng)表，經(jīng)總經(jīng)理和財(cái)務(wù)總

監(jiān)會(huì)簽后，由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)執(zhí)行。

    第十七條   公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后全面核查募集資金投資項(xiàng)目的

進(jìn)展情況。

    募集資金投資項(xiàng)目年度實(shí)際使用募集資金與前次披露的募集資金投資計(jì)劃

當(dāng)年預(yù)計(jì)使用金額差異超過30%的，公司應(yīng)當(dāng)調(diào)整募集資金投資計(jì)劃，并在定期

報(bào)告中披露前次募集資金年度投資計(jì)劃、目前實(shí)際投資進(jìn)度、調(diào)整后預(yù)計(jì)分年度

投資計(jì)劃以及投資計(jì)劃變化的原因等。

    第十八條   對(duì)于確因不可預(yù)見的客觀因素影響，導(dǎo)致投資項(xiàng)目不能按承諾的

預(yù)期計(jì)劃進(jìn)度完成時(shí)，必須公開披露實(shí)際情況并詳細(xì)說明原因。

    第十九條   募投項(xiàng)目出現(xiàn)以下情況之一的，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)該項(xiàng)目的可行性、預(yù)

計(jì)收益等進(jìn)行檢查，決定是否繼續(xù)實(shí)施該項(xiàng)目，并在最后一期定期報(bào)告中披露項(xiàng)


                                     4
目的進(jìn)展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募集資金投資計(jì)劃（如有）：

    （一）募投項(xiàng)目涉及的市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生重大變化；

    （二）募投項(xiàng)目擱置的時(shí)間超過一年；

    （三）超過最近一次募集資金投資計(jì)劃的完成期限且募集資金投入金額未達(dá)

到相關(guān)計(jì)劃金額的50%；

    （四）其他募投項(xiàng)目出現(xiàn)異常的情況。

    第二十條     公司決定終止原募投項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)盡快科學(xué)地選擇新的投資項(xiàng)

目。

    第二十一條    公司以募集資金置換預(yù)先已投入募投項(xiàng)目的自籌資金的，應(yīng)當(dāng)

經(jīng)公司董事會(huì)審議通過、注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具鑒證報(bào)告及獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)

構(gòu)發(fā)表明確同意意見并履行信息披露義務(wù)后方可實(shí)施。

    公司已在發(fā)行申請(qǐng)文件中披露擬以募集資金置換預(yù)先投入的自籌資金且預(yù)

先投入金額確定的，應(yīng)當(dāng)在置換實(shí)施前對(duì)外公告。

    第二十二條    公司可以用閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，但應(yīng)當(dāng)符合

以下條件：

    （一）不得變相改變募集資金用途；

    （二）不得影響募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行；

    （三）單次補(bǔ)充流動(dòng)資金金額不得超過募集資金凈額的50%；

    （四）單次補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)間不得超過十二個(gè)月；

    （五）已歸還前次用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金（如適用）；

    （六）保薦機(jī)構(gòu)、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)出具明確同意的意見。

    第二十三條    公司用閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)

審議通過，并在2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告深圳證券交易所并公告以下內(nèi)容：

    （一）本次募集資金的基本情況，包括募集資金的時(shí)間、金額及投資計(jì)劃等；

    （二）募集資金使用情況；

    （三）閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金的金額及期限；


                                    5
    （四）閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金預(yù)計(jì)節(jié)約財(cái)務(wù)費(fèi)用的金額、導(dǎo)致流動(dòng)資金

不足的原因、是否存在變相改變募集資金投向的行為和保證不影響募集資金項(xiàng)目

正常進(jìn)行的措施；

    （五）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)出具的意見；

    （六）證券交易所要求的其他內(nèi)容。

    超過本次募集資金金額10%以上的閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)

股東大會(huì)審議通過，并提供網(wǎng)絡(luò)投票表決方式。

    補(bǔ)充流動(dòng)資金到期日之前，公司應(yīng)將該部分資金歸還至募集資金專戶，并在

資金全部歸還后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告深圳證券交易所并公告。

    第二十四條     公司可以對(duì)暫時(shí)閑置的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，其投資的產(chǎn)品

須符合以下條件：

       （一）安全性高，滿足保本要求，產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承諾；

       （二）流動(dòng)性好，不得影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行。

   投資產(chǎn)品不得質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶（如適用）不得存放非募集資金或用

作其他用途，開立或注銷產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)交易所備案并公

告。

   第二十五條    使用閑置募集資金投資產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過，

獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意意見。公司應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)會(huì)議后2個(gè)

交易日內(nèi)公告下列內(nèi)容：

       （一）本次募集資金的基本情況，包括募集時(shí)間、募集資金金額、募集資

金凈額及投資計(jì)劃等；

       （二）募集資金使用情況；

       （三）閑置募集資金投資產(chǎn)品的額度及期限，是否存在變相改變募集資金

用途的行為和保證不影響募集資金項(xiàng)目正常進(jìn)行的措施；

       （四）投資產(chǎn)品的收益分配方式、投資范圍及安全性；

       （五）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)出具的意見。


                                     6
                           第四章   募投項(xiàng)目變更

    第二十六條    公司存在以下情形的，視為募集資金投向變更：

    （一）取消原募集資金項(xiàng)目，實(shí)施新項(xiàng)目；

    （二）變更募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施主體；

    （三）變更募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)；

    （四）變更募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式；

    （五）實(shí)際投資金額與計(jì)劃投資金額的差額超過計(jì)劃金額的30%；

    （六）深圳證券交易所認(rèn)定為募集資金投向變更的其他情形。

    第二十七條    公司應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議、股東大會(huì)決議通過后方可變更募集資

金投向。

    第二十八條    公司變更后的募集資金投向原則上應(yīng)投資于主營業(yè)務(wù)。

    第二十九條    公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)審慎地進(jìn)行擬變更后的新募集資金投資項(xiàng)目

的可行性分析，確信投資項(xiàng)目具有較好的市場(chǎng)前景和盈利能力，有效防范投資風(fēng)

險(xiǎn)，提高募集資金使用效益。

    第三十條     公司擬變更募集資金投向的，應(yīng)當(dāng)在提交董事會(huì)審議后2個(gè)交易

日內(nèi)報(bào)告深圳證券交易所提交下列文件：

    （一）公告文稿；

    （二）董事會(huì)決議和決議公告文稿；

    （三）獨(dú)立董事對(duì)變更募集資金投資項(xiàng)目的意見；

    （四）監(jiān)事會(huì)對(duì)變更募集資金投資項(xiàng)目的意見；

    （五）保薦人對(duì)變更募集資金投資項(xiàng)目的意見（如適用）；

    （六）關(guān)于變更募集資金投資項(xiàng)目的說明；

    （七）新項(xiàng)目的合作意向書或協(xié)議；

    （八）新項(xiàng)目立項(xiàng)機(jī)關(guān)的批文；

    （九）新項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告；


                                     7
    （十）相關(guān)中介機(jī)構(gòu)報(bào)告；

    （十一）終止原項(xiàng)目的協(xié)議；

    （十二）深圳證券交易所要求的其他文件

    公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)新項(xiàng)目的具體情況，向深圳證券交易所提供上述第（六）項(xiàng)至

第（十一）項(xiàng)所述全部或部分文件。

    第三十一條   公司變更募集資金投資項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)在提交董事會(huì)審議后兩個(gè)交

易日內(nèi)報(bào)告證券交易所并披露下列內(nèi)容：

    （一）原項(xiàng)目基本情況及變更的具體原因；

    （二）新項(xiàng)目的基本情況、可行性分析、經(jīng)濟(jì)效益分析和風(fēng)險(xiǎn)提示；

    （三）新項(xiàng)目的投資計(jì)劃；

    （四）新項(xiàng)目已經(jīng)取得或尚待有關(guān)部門審批的說明（如適用）；

    （五）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)變更募集資金用途的意見；

    （六）變更募集資金用途尚需提交股東大會(huì)審議的說明；

    （七）深圳證券交易所要求的其他內(nèi)容。

    新項(xiàng)目涉及關(guān)聯(lián)交易、購買資產(chǎn)、對(duì)外投資的，還應(yīng)當(dāng)比照相關(guān)規(guī)則的規(guī)定

進(jìn)行披露。

    第三十二條   公司擬將募投項(xiàng)目變更為合資經(jīng)營的方式實(shí)施的，應(yīng)當(dāng)在充分

了解合資方基本情況的基礎(chǔ)上，慎重考慮合資的必要性，并且公司應(yīng)當(dāng)控股，確

保對(duì)募投項(xiàng)目的有效控制。

    第三十三條   公司變更募投項(xiàng)目用于收購控股股東或?qū)嶋H控制人資產(chǎn)（包括

權(quán)益）的，應(yīng)當(dāng)確保在收購后能夠有效避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)及減少關(guān)聯(lián)交易。公司應(yīng)當(dāng)

披露與控股股東或?qū)嶋H控制人進(jìn)行交易的原因、關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)政策及定價(jià)依

據(jù)、關(guān)聯(lián)交易對(duì)公司的影響以及相關(guān)問題的解決措施。

    第三十四條   擬對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換最近三年內(nèi)募集資金投資項(xiàng)目的（募集資金

投資項(xiàng)目對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換作為重大資產(chǎn)重組方案組成部分的情況除外），應(yīng)當(dāng)在

董事會(huì)審議通過后二個(gè)交易日內(nèi)公告下列內(nèi)容并提交股東大會(huì)審議：


                                   8
    （一）對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換募集資金投資項(xiàng)目的具體原因；

    （二）已使用募集資金投資該項(xiàng)目的金額；

    （三）該項(xiàng)目完工程度和實(shí)現(xiàn)效益；

    （四）換入項(xiàng)目的基本情況、可行性分析和風(fēng)險(xiǎn)提示（如適用）；

    （五）轉(zhuǎn)讓或置換的定價(jià)依據(jù)及相關(guān)收益；

    （六）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)轉(zhuǎn)讓或置換募投項(xiàng)目的意見；

    （七）轉(zhuǎn)讓或置換募投項(xiàng)目尚需提交股東大會(huì)審議的說明；

    （八）深圳證券交易所要求的其他內(nèi)容。

    公司應(yīng)充分關(guān)注轉(zhuǎn)讓價(jià)款收取和使用情況、換入資產(chǎn)的權(quán)屬變更情況及換入

資產(chǎn)的持續(xù)運(yùn)行情況。

    第三十五條     單個(gè)募投項(xiàng)目完成后，公司將該項(xiàng)目節(jié)余募集資金（包括利息

收入）用于其他募投項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議通過、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意的

意見后方可使用。

    節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于50萬或低于該項(xiàng)目募集資金承諾投資額

1%的，可以豁免履行前款程序，其使用情況應(yīng)在年度報(bào)告中披露。

    公司將該項(xiàng)目節(jié)余募集資金（包括利息收入）用于非募投項(xiàng)目（包括補(bǔ)充流

動(dòng)資金）的，應(yīng)當(dāng)按照本制度的相關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序及披露義務(wù)。

    第三十六條     募投項(xiàng)目全部完成后，節(jié)余募集資金（包括利息收入）在募集

資金凈額10%以上的，公司使用節(jié)余資金應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

    （一）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)發(fā)表意見；

    （二）保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意的意見；

    （三）董事會(huì)、股東大會(huì)審議通過。

    節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于募集資金凈額10%的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審

議通過、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意的意見后方可使用。

    節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于300萬或低于募集資金凈額1%的，可以

豁免履行前款程序，其使用情況應(yīng)在年度報(bào)告中披露。


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                        第五章   募集資金管理與監(jiān)督

    第三十七條     公司會(huì)計(jì)部門應(yīng)當(dāng)對(duì)募集資金的使用情況設(shè)立臺(tái)賬，詳細(xì)記錄

募集資金的支出情況和募集資金項(xiàng)目的投入情況。

    第三十八條     公司內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)當(dāng)至少每季度對(duì)募集資金的存放與使用

情況檢查一次，并及時(shí)向公司審計(jì)委員會(huì)報(bào)告檢查結(jié)果。

    審計(jì)委員會(huì)認(rèn)為公司募集資金管理存在重大違規(guī)情形、重大風(fēng)險(xiǎn)或內(nèi)部審計(jì)

部門沒有按前款規(guī)定提交檢查結(jié)果報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告。

    董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到審計(jì)委員會(huì)的報(bào)告后兩個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)告并

公告。公告內(nèi)容包括募集資金管理存在的重大違規(guī)情形或重大風(fēng)險(xiǎn)、已經(jīng)或可能

導(dǎo)致的后果及已經(jīng)或擬采取的措施。

    第三十九條     上市公司當(dāng)年存在募集資金運(yùn)用的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)年度募集資

金的存放與使用情況出具專項(xiàng)報(bào)告，并聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)募集資金存放與使用

情況出具鑒證報(bào)告。

    會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)的專項(xiàng)報(bào)告是否已經(jīng)按照《規(guī)范運(yùn)作指引》及相

關(guān)格式指引編制以及是否如實(shí)反映了年度募集資金實(shí)際存放、使用情況進(jìn)行合理

保證，提出鑒證結(jié)論。

    鑒證結(jié)論為“保留結(jié)論”、“否定結(jié)論”或“無法提出結(jié)論”的，公司董事

會(huì)應(yīng)當(dāng)就鑒證報(bào)告中會(huì)計(jì)師事務(wù)所提出該結(jié)論的理由進(jìn)行分析、提出整改措施并

在年度報(bào)告中披露。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在鑒證報(bào)告披露后的十個(gè)交易日內(nèi)對(duì)年度募集

資金的存放與使用情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查并出具專項(xiàng)核查報(bào)告，核查報(bào)告應(yīng)當(dāng)認(rèn)真分

析會(huì)計(jì)師事務(wù)所提出上述鑒證結(jié)論的原因，并提出明確的核查意見。公司應(yīng)當(dāng)在

收到核查報(bào)告后二個(gè)交易日內(nèi)向本所報(bào)告并公告。

    第四十條     公司以發(fā)行證券作為支付方式向特定對(duì)象購買資產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)確保

在新增股份上市前辦理完畢上述募集資產(chǎn)的所有權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)，公司聘請(qǐng)的律師事

務(wù)所應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)完成情況出具專項(xiàng)法律意見書。


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    第四十一條   公司以發(fā)行證券作為支付方式向特定對(duì)象購買資產(chǎn)或募集資

金用于收購資產(chǎn)的，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守和履行涉及收購資產(chǎn)的相關(guān)承諾，

包括實(shí)現(xiàn)該項(xiàng)資產(chǎn)的盈利預(yù)測(cè)以及資產(chǎn)購入后公司的盈利預(yù)測(cè)等。

    第四十二條   獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)關(guān)注募集資金實(shí)際使用情況與上市公司信息披

露情況是否存在重大差異。經(jīng)二分之一以上獨(dú)立董事同意，獨(dú)立董事可以聘請(qǐng)會(huì)

計(jì)師事務(wù)所對(duì)募集資金存放與使用情況出具鑒證報(bào)告。公司應(yīng)當(dāng)積極配合，并承

擔(dān)必要的費(fèi)用。



                             第六章        附   則

    第四十三條   本制度所稱“以上”、“之前”包含本數(shù)，“超過”、“低于”

不含本數(shù)。

    第四十四條   本制度與國家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》的

規(guī)定有沖突的，按照國家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定執(zhí)

行。

    第四十五條   本制度自公司股東大會(huì)審議通過之日起生效實(shí)施，修改時(shí)亦

同。

    第四十六條   本制度解釋權(quán)歸屬公司董事會(huì)。




                                                     吉林金浦鈦業(yè)股份有限公司

                                                       二〇一三年十二月二十日




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