公告日期：2013-12-21
重慶源偉律師事務(wù)所
關(guān)于重慶三峽水利電力（集團）股份有限公司
二○一三年第一次臨時股東大會的法律意見書
致:重慶三峽水利電力（集團）股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)、《中華人民共和
國證券法》(以下簡稱《證券法》)、中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的《上市公
司股東大會規(guī)則》(以下簡稱《股東大會規(guī)則》)等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以
及《重慶三峽水利電力（集團）股份有限公司章程》（以下簡稱《公司章程》）
的規(guī)定，重慶源偉律師事務(wù)所(以下簡稱“本所”)接受重慶三峽水利電力（集
團）股份有限公司(以下簡稱“公司”)的委托，指派程源偉、殷勇律師出席公
司于2013年12月20日上午在重慶市渝中區(qū)鄒容路68號大都會商廈3611召開的
2013年第一次臨時股東大會(以下簡稱“本次臨時股東大會”)，對本次臨時股
東大會的召集、召開程序、出席會議人員資格、會議表決方式和程序以及會議
決議的有效性等事宜出具法律意見書。
為出具本法律意見書，本所律師對本次臨時股東大會所涉及的有關(guān)事項進
行了審查，查閱了本所律師認(rèn)為出具法律意見所必須的文件、資料，并對有關(guān)
事實進行了必要的核查和驗證。
本所律師按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，現(xiàn)就
本次臨時股東大會出具法律意見如下：
一、本次臨時股東大會召集、召開的程序
1、2013年12月5日，公司在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時
報》、《證券日報》及上海證券交易所網(wǎng)站上刊登了《重慶三峽水利電力（集
團）股份有限公司關(guān)于召開2013年第一次臨時股東大會的通知》的公告。前述
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公告載明了本次臨時股東大會召開的時間、地點、審議內(nèi)容，說明了股東有權(quán)
親自或委托代理人出席本次臨時股東大會并行使表決權(quán)以及有權(quán)出席會議股
東的股權(quán)登記日、出席會議股東的登記辦法等事項。
2、本次臨時股東大會于2013年12月20日上午在重慶市渝中區(qū)鄒容路68號
大都會商廈3611召開。會議的時間、地點和內(nèi)容等事項與會議公告披露的內(nèi)容
一致。
本所律師認(rèn)為，本次臨時股東大會召集、召開程序符合法律、法規(guī)和規(guī)范
性文件及《公司章程》的規(guī)定。
二、關(guān)于出席本次臨時股東大會人員的資格
1、出席本次臨時股東大會的股東及股東代理人共7名，代表股份10405.80
萬股，占公司總股份的38.90%，均于本次臨時股東大會股權(quán)登記日收市后在中
國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記在冊。
2、出席會議的其他人員
公司部分董事，全體監(jiān)事、高級管理人員出席了本次臨時股東大會。前述
人員均為公司現(xiàn)任人員。
本所律師認(rèn)為，出席本次臨時股東大會人員的資格，均符合法律、法規(guī)和
規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。
三、關(guān)于本次臨時股東大會的表決方式和程序及決議的有效性
本次臨時股東大會審議了會議通知中列明的如下議案：
1、《關(guān)于修訂<公司募集資金專項存儲及使用管理制度>的議案》；
2、《關(guān)于為四川源田現(xiàn)代節(jié)水有限責(zé)任公司貸款提供續(xù)擔(dān)保的議案》；
3、《關(guān)于同意盈江縣民瑞水電有限公司向銀行申請貸款并為其提供擔(dān)保
的議案》；
4、《關(guān)于補選第七屆董事會獨立董事的議案》。
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本次臨時股東大會就前述議案以記名投票表決的方式進行了表決，按規(guī)定
進行了監(jiān)票和計票，并當(dāng)場公布了表決結(jié)果。根據(jù)表決結(jié)果，前述議案均獲得
了出席會議股東所持表決權(quán)的100%通過。
本次臨時股東大會的表決程序和表決方式符合法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及
《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，表決結(jié)果合法、有效。
綜上所述，本所律師認(rèn)為，公司本次臨時股東大會的召集和召開程序、出
席會議人員的資格、會議的表決程序、方式以及表決結(jié)果均符合相關(guān)法律、法
規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定；本次臨時股東大會通過的決議合法、
有效。
(此頁以下空白，簽字、蓋章見下頁)
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